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La SEC cobra a los intermediarios interactivos – Trustnodes


La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha acusado a la firma de corretaje más grande de EE. UU., Interactive Brokers, por no presentar informes de actividades sospechosas (SAR).

“Según la orden de la SEC, durante un período de un año, Interactive Brokers no presentó más de 150 SAR para señalar la posible manipulación de valores de microcap en la cuenta de sus clientes, algunas de las operaciones que representan una parte significativa del volumen diario en algunos de los emisores de microcaps.

La orden determina que Interactive Brokers no reconoció las señales de alerta con respecto a estas transacciones, no investigó adecuadamente la actividad sospechosa como lo requieren sus procedimientos de supervisión escritos y no presentó los RAS de manera oportuna incluso cuando las transacciones sospechosas fueron marcadas por el personal de cumplimiento ". decir.

Además, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunciaron hoy acuerdos con Interactive Brokers relacionados con fallas contra el lavado de dinero en los que el corredor de bolsa registrado acordó pagar multas de $ 15 millones y $ 11.5 millones , respectivamente, por un total de $ 38 millones en multas pagadas a las tres agencias.

La orden también determina que Interactive Brokers violó las disposiciones sobre informes y mantenimiento de registros financieros de las leyes federales de valores.

No indican qué tipo de acciones de microcaps se vieron afectadas por esta posible manipulación ni está claro qué tipo de lavado de dinero no lograron evitar.

Hay acciones, opciones, futuros y todo el mercado realmente en su plataforma de negociación, que es la más grande de EE. UU., Lo que les da cerca de $ 2 mil millones en ingresos anuales, $ 1,2 mil millones de los cuales son ganancias.

También tienen operaciones de futuros de bitcoins de CME, algo que la CFTC supervisaría en lugar de la SEC.



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